Брокерская лицензия в России работает следующим образом: без неё компания не может предоставлять услуги брокера на бирже. Для получения лицензии компания должна соответствовать требованиям ЦБ по размеру собственных средств, количеству сотрудников и их квалификации. Некоторые основные требования к брокерским компаниям: собственные средства: от 15 млн руб. для брокеров, от 100 млн руб. для форекс-дилеров, от 3 млн руб. для клиентских брокеров; минимум один работник в штате для каждого направления деятельности и ещё один — для внутреннего учёта; наличие программно-технических средств, бизнес-плана на три следующих года; в компании должен быть хотя бы один сотрудник, который будет руководить процессом внутреннего контроля; неиспорченная деловая репутация — компанию проверят на сайтах налоговой службы, арбитражных судов и др.. Для получения лицензии нужно оплатить госпошлину, размер которой составляет 35 тыс. руб. по каждому виду деятельности. Основные задачи компании-брокера: регистрировать клиентов на бирже, присваивать им коды для совершения операций, вести учёт средств и активов (акций, облигаций и т.п.), совершать расчёты, выступать налоговым агентом клиента (высчитывать и удерживать НДФЛ).